ASIC取消Berndale Capital Securities的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经取消了零售场外衍生品发行公司Berndale Capital Securities Pty Ltd（Berndale）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

ASIC还禁止前Berndale董事斯塔夫罗•达莫尔（Stavro D'Amore）在6年内提供金融服务。达莫是AFS牌照的唯一责任经理和关键人物。

ASIC发现Berndale有如下行为：

1. 未采取合理措施确保其代表遵守金融服务法律；

2. 没有足够的财政和人力资源；

3. 没有维护好适当的内部争议解决机制；

4. 未能有效、诚实、公正地提供金融服务；

5. 不符合客户资金报告要求；

6. 未提交年度财务报表、审计报告；

7. 可能违反其作为AFS持牌人的一般义务。

ASIC还发现达莫尔有如下行为：

1. 参与Berndale违反金融服务法律的行为；

2. 没有接受足够的培训，或没有能力提供金融服务；

3. 有可能违反金融服务法。

ASIC专员Cathie Armour表示：“AFS持牌人必须确保遵守其报告、能力和资源义务。如果AFS持牌人选择允许其他实体在其许可下运营，ASIC希望AFS持牌人将确保代表没有提供未经许可的金融服务，并得到适当的监督。ASIC将采取果断的监管行动，解决这类不当行为，防止投资者受到伤害。”

为了尽量减少取消牌照对Berndale过去和现在客户的影响，2018年12月20日后Berndale牌照才会被取消，目的是最终处理现有客户交易账户。

Berndale和达莫尔有权向行政上诉法庭提出复审ASIC的决定。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/