加拿大BCSC处罚未注册证券交易者
摘要：近日，加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）指控一个名为William Liu的男子与其两家公司NuWealth Financial Group和CPFS Professional Financial Services未经注册提供证券交易服务，违反证券法规定。
近日，加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）指控一个名为William Liu的男子与其两家公司NuWealth Financial Group和CPFS Professional Financial Services未经注册提供证券交易服务，违反证券法规定。
Liu及其公司将投资者转介绍给一位发行人和一家有豁免权的市场交易商，共促成214笔证券投资，总额约为650万美元。Liu及其公司收到了大量的转介佣金，这些佣金与购买特定证券有关。
从2013年至2016年，Liu转介的投资者来自哥伦比亚和香港。
Liu辩称他和他的公司都不需要注册，因为他们不从事交易业务。然而BCSC指出，Liu及其公司在很长一段时间内转介了大量投资者，从转介中获益，此举违反了证券法规。
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