摘要:本周五,英国金融行为监管局(FCA)发布一份新的脱欧政策咨询文件,以应对英国在没有实施期限的情况下脱欧。
本周五,英国金融行为监管局(FCA)发布一份新的脱欧政策咨询文件,以应对英国在没有实施期限的情况下脱欧。
此前FCA也发布过一份关于脱欧的咨询文件,详细说明了临时许可制度(TPR)的实施情况。TPR旨在使公司在脱欧后的一段有限时间内继续在英国开展业务。
在最新版本中,FCA新增了旧版本未包含的问题,包括TPR公司授权状态的披露。FCA建议获得TPR授权的公司应在邮件中向零售客户披露他们的授权状态。
值得注意的是,欧洲经济区(EEA)公司此前已进行状态披露,因此他们需要更改现有措辞以反映公司因TPR而处于的状态。而对于EEA服务公司,只有在明确获得TPR授权情况下才需要披露。
FCA指出,鉴于TPR制度导致公司监管环境的重大变化,公司需要向消费者披露其地位,并告知他们在哪里可以找到更多有关TPR的信息,这一点非常重要,将使消费者了解他们投资的公司性质,以获得及时保护。
咨询意见截止到2018年12月21日。
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