ASIC敦促财务顾问不晚于2018年12月31日登记

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提醒目前获授权的财务顾问，在新的专业标准要求生效之前，他们应确保不迟于2018年12月31日在ASIC的财务顾问登记册上登记。

财务顾问专业标准改革于2017年3月启动，旨在提高向零售客户提供更复杂金融产品个人建议的人员的教育、培训和道德标准。

新规定将于2019年1月1日起逐步实施。

根据改革，只有在2016年1月1日至2019年1月1日期间获得授权、且在2019年1月1日不被禁止提供咨询的财务顾问，才会被视为“现有提供者”。

财务顾问可以在此期间的任何时候，通过在财务顾问登记册上是“当前”状态，证明自己是“现有提供者”。如果不被认可是“现有提供者”，财务顾问将被视为该行业的“新进入者”。

从2019年1月1日起，新进入者必须满足新的教育和培训要求，才能向客户提供建议。在获得授权提供意见之前，他们必须完成资格认证，并通过考试；此外，他们还必须完成为期一年的监督工作和培训。

在财务顾问登记册上注册是澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有机构的责任，他们可以给财务顾问授权。

获授权的财务顾问应与AFS牌照持有机构联络，确保他们在截止日期前登记。财务顾问可登入“财务顾问登记册”查阅是否已登记。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/