摘要:加拿大艾伯塔省证券委员会(ASC)宣布启动举报人计划和举报人办公室。
加拿大艾伯塔省证券委员会(ASC)宣布启动举报人计划和举报人办公室。
该计划允许举报人安全轻松地举报可能违反艾伯塔省证券法的行为。举报人可以是一名雇员,包括该组织的承包商或董事,自愿向ASC 提供有关其雇主涉嫌违反证券法的资料。
ASC董事长兼首席执行官Stan Magidson表示:“该计划使举报人能够提供有关证券不当行为的关键信息,并加强了保密保护,无需担心受到影响。ASC 的举报人计划旨在鼓励投资者遵守证券法,并协助及早发现及处理资本市场的不当行为,使我们能够进行干预、调查及尽量减少对投资者的伤害。”
ASC鼓励雇员就其雇主与证券有关的不当行为提供诚信的建议,雇主可以是个人或公司。建议可能包括内幕交易、市场操纵、欺诈或与公司信息披露或财务报表相关的信息。
随着新的机制和程序使举报更容易,该计划严格保护举报者。包括:
1. 加强对举报者身份的保护。艾伯塔省证券法的新条例规定,举报者的身份必须保密,并且只能在有限的情况下披露;
2. 防止报复。若雇员或雇员的亲戚因向ASC 举报而遭报复,这是违法的。报复的例子包括解雇、降级或骚扰等。
ASC 是负责管理艾伯塔省证券法的监管机构。它的任务是在艾伯塔省建立一个公平、高效的资本市场,并保护投资者。ASC 致力于完善和协调加拿大资本市场的监管。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.leaprate.com/
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阿尔伯塔省证券委员会(ASC)近期宣布,通过ASC政策15-602举报计划和随附的“证券法”(阿尔伯塔省)修正案包含在第20号法案中设立举报人计划和举报人办公室。
阿尔伯塔省证券委员会(ASC)近期宣布,通过ASC政策15-602举报计划和随附的“证券法”(阿尔伯塔省)修正案包含在第20号法案中设立举报人计划和举报人办公室。
加拿大艾伯塔省证券委员会(ASC)宣布启动举报人计划和举报人办公室。