摘要:据报道,澳大利亚零售场外衍生品发行商AGM Markets Pty Ltd (AGM)因存在多项违规行为,于本月初被澳洲ASIC撤牌。
据报道,澳大利亚零售场外衍生品发行商AGM Markets Pty Ltd (AGM)因存在多项违规行为,于本月初被澳洲ASIC撤牌。
今日ASIC表示,该公司原CEO Yossef Ashkenazi(又名Yossi Ashkenazi)已被下达禁令,八年内不得提供金融服务。
根据ASIC的调查,Ashkenazi在担任AGM负责人期间参与了该公司的多项违法违规活动;同时,此人未曾接受充分的专业培训,不具备提供金融服务的资格。
早在今年2月,ASIC就表示,尽管AGM拥有澳大利亚金融服务提牌照(AFSL),但其向零售投资者提供投资建议的行为是未经授权的,且该公司存在其他的误导或欺诈行为。
ASIC也因此建议投资者,不要与AGM进行外汇或差价合约交易。
Ashkenazi有权向法庭就ASIC的处罚决定提出上诉。
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本周,澳大利亚联邦法院已经公布了对GM Markets Pty Ltd、OT Markets Pty Ltd、Ozifin Tech Pty Ltd的裁决。根据法院裁决,这三家公司在向澳大利亚投资者提供场外衍生产品时有系统性的失当行为。
澳大利亚联邦法院本周已对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech作出判决,裁定这三家公司在向澳大利亚散户投资者提供场外衍生品时存在系统性的不合理行为。该案由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提起。
澳大利亚联邦法院本周已对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech作出判决,裁定这三家公司在向澳大利亚散户投资者提供场外衍生品时存在系统性的不合理行为。该案由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提起。
尽管澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已于2018年11月取消了外汇经纪商AGM Markets Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(422662),但该公司的客户仍然可以向澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)提交投诉。这是因为AGM仍然是AFCA会员。