德国商业银行因违反掉期交易规则被CFTC罚款1200万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）了结了对德国商业银行（Commerzbank）多次违反商品交易法和CFTC规定的指控，包括五年多来未能监督其掉期交易员的活动、在掉期交易员操作和遵守商品交易法和CFTC规定上对CFTC做出误导性陈述和重大遗漏。

德国商业银行是一家总部位于德国法兰克福的全球银行和金融服务公司，自2012年12月31日起在CFTC临时注册为掉期交易商。

CFTC要求德国商业银行支付1200万美元的民事罚款，并保留外部顾问两年，以审核掉期交易员是否合规，在此期间还需要提交年度报告，以评估掉期交易员是否遵守了商品交易法和CFTC规定。此外，两年内德国商业银行还需要向CFTC提交关于掉期交易员合规和补救措施的年度报告。

CFTC主席J. Christopher Giancarlo说：“这个案例只是CFTC和德国联邦金融管理局（BaFin）之间密切的监管沟通和合作的最新例子，我期待着继续与BaFin这个世界领先的金融监管机构之一保持非常牢固的合作关系。”

CFTC执法主管James McDonald称：“这一案件凸显了CFTC全面准确地报告掉期交易、监管和透明度的重要性。CFTC将通过确保注册人遵守其报告、遵守和监督义务，大力确保市场诚信。”

2012年12月31日到至少2018年，德国商业银行管理层未能监督掉期交易员的活动。德国商业银行未能对其掉期交易员进行监督是系统性的，并直接导致数以千计的违规行为，违反了商品交易法和CFTC的其他规定。

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