ASIC永久禁止一名无执照的金融顾问从业

无证金融顾问Senen Pousa被澳大利亚证券投资委员会(ASIC)永久禁止提供金融服务或从事信贷活动。

Pousa是Investment Intelligence Corporation Pty Ltd (IIC)的前任主管。在被发现从事未经授权的金融咨询业务后他被禁止从业。通过IIC，Pousa曾建议客户经由在线研讨会和一个网站投资金融产品，并向客户收取3000至5000澳元的费用以获取他的产品推荐。无论是IIC还是Pousa都没有澳大利亚金融服务(AFS)牌照，也没有获得经营金融服务业务所需要的任何其他授权。

Pousa推荐的金融产品给投资者造成了重大损失，荷兰财政警察(Dutch Fiscal Police)正在荷兰对两名个人提起刑事指控。

ASIC此前已对Pousa和IIC采取刑事和民事行动。

2018年4月，Pousa就一项有关协助并教唆其公司IIC在未持有AFS牌照的情况下开展金融服务业务的指控认罪，被判处12个月监禁，缓期执行，条件是在5年期限内行为良好。

2012年7月，作为调查的一部分，ASIC冻结了IIC持有的逾300万澳元资金，并获得了阻止Pousa离开澳大利亚的法庭命令。ASIC随后获得法庭命令，以公正和公平的理由对IIC进行清算。

Pousa有权要求行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)审查ASIC的禁令。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网