摘要:美国金融业监管局(FINRA)宣布,它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款,原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。
美国金融业监管局(FINRA)宣布,它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款,原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。
FINRA发现,LPL未能提交或修改注册代表的表格U4或U5,以披露数十项可报告的客户投诉。LPL过于狭隘地解释了一项要求——投诉中应包含“要求赔偿金额在5000美元或以上”。
FINRA还发现,由于一个设计不合理的反洗钱项目,LPL未能调查试图获得未经授权访问电子系统的大量尝试,其本应提交可疑活动报告。
美国金融业监管局执法部门执行副总裁苏珊·施罗德(Susan Schroeder)说:“这起案件突显出,FINRA一直致力于确保企业向政府和FINRA提供对保护投资者和公众至关重要的信息。U4和U5表格是投资者决定是否将其资产委托给经纪人的重要信息来源。”
在确定适当的罚款数额时,FINRA考虑了LPL的极力配合和对其违规行为的补救。
在了结此案时,LPL既未承认也未否认这些指控,但同意FINRA的调查结果。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.leaprate.com/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告,警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后,这些骗局兜售股票和其他投资,承诺将获得巨大的经济收益。
美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告,警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后,这些骗局兜售股票和其他投资,承诺将获得巨大的经济收益。
美国金融业监管局(FINRA)上周五发布投资警告,提醒投资者小心冒充监管机构的诈骗分子。
美国金融业监管局(FINRA)网站获悉,Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款,因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则,且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。