ASIC永久禁止金融顾问Robert Hutchison从业的决定被行政上诉法庭驳回

澳大利亚行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)已撤销澳大利亚证券投资委员会(ASIC)禁止金融顾问Robert Hutchison提供任何金融服务的决定。

来自西澳大利亚州(Western Australia)Lower Chittering的Hutchison曾是RI Advice Group Pty Ltd的金融顾问和授权代表，于2017年6月11日被ASIC永久禁止提供金融服务。

行政上诉法庭于2017年9月7日裁定暂缓ASIC的决定，等待法庭做出最终决定。

针对Hutchison的复核申请，行政上诉法庭于2018年9月18日作出最后决定。行政上诉法庭发现Hutchison没有从事《公司法(Corporations Act)》第1041G和1041H条下所定义的不诚实、误导或欺骗性的行为。

行政上诉法庭认为，Hutchison的行为确实违背了其对RI Advice的合同义务，没有将他从客户处直接收取的钱交给RI Advice，但行政上诉法庭认为这里的不诚实行为有关Hutchison与RI Advice之间的合同，而非《公司法》第1041G条所定义的与向客户提供的金融服务有关的不诚实行为。

ASIC正在考虑行政上诉法庭的决定。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网