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ASIC发布关于道德规范合规计划的指导
摘要：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了关于批准和监督财务顾问合规计划的指导。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了关于批准和监督财务顾问合规计划的指导。
财务咨询专业标准的改革包括，从2020年1月1日起，财务顾问必须遵守道德规范，并由一项经ASIC认可的合规计划所涵盖，在该合规计划下，他们遵守道德规范的行为将受到监督和强制执行。
ASIC副主席Peter Kell表示，ASIC致力于确保严格、透明、公平和一致的合规计划，有效地监控和执行道德规范。
“有效的合规计划是改革的关键组成部分，这将要求金融顾问提高道德行为标准和专业水平。”
他说：“我们的指导要求对合规计划有很高的标准，这反映了监督机构的重大责任。这包括在必要时有效监督和制裁顾问成员的责任。”
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