摘要:马来西亚证券委员会(SC)周四(9月27日)已通知公众,其已撤销两个人的资本市场服务代表许可证(CMSRL),即Ewe Lay Peng(Ewe)和Tan Yee Chee(Tan)。
马来西亚证券委员会(SC)周四(9月27日)已通知公众,其已撤销两个人的资本市场服务代表许可证(CMSRL),即Ewe Lay Peng(Ewe)和Tan Yee Chee(Tan)。
Ewe和Tan的CMSRLs于2018年9月3日撤销,因为SC有理由相信他们不再适合在马来西亚资本市场开展受监管的活动。
根据“2007年资本市场和服务法”(CMSA)第188(3)(b)条,Ewe于2017年3月29日被指控用于传播非公开信息。
同时,标准委已起诉Tan并于2017年8月15日录得同意判决,宣布他违反CMSA第188(2)(a)条进行内幕交易。
许可证根据第72条与Ewe第65条一并撤销,Tan并未在CMSA规定的规定时间内对SC的决定提出任何上诉。
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