摘要:澳洲证券及投资委员会(ASIC)取消NSW Independent Insurance Brokers Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照,原因是该公司已停止从事金融服务业务。
澳洲证券及投资委员会(ASIC)取消NSW Independent Insurance Brokers Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照,原因是该公司已停止从事金融服务业务。
对NSW Independent Insurance Brokers的AFS牌照的取消于2018年7月19日生效。
此外ASIC还发现NSW Independent Insurance Brokers未能做到以下几点:
·提交财务报表、审计报告和审计意见,为期两年
·通过ASIC批准的外部争议解决(EDR)方案来维持会员资格
ASIC认为,审计帐目的年度提交和成为ASIC批准的EDR计划的成员是被许可方的重要要求。
NSW Independent Insurance Brokers有权向行政上诉法庭上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任