法国兴业银行美国分部因ADR滥用被罚80万美元

资讯网站financemagnates在周二（9月25日）发布的报道中称，法国银行业巨头法国兴业银行（SociétéGénérale）美国分部今日同意支付80万美元，以纠正他们发行美国存托凭证（ADR）时没有拥有相关外国股票的错误。

监管机构指控兴业银行美国分部SG Americas Securities未能监管其证券借贷服务柜台，这些服务柜台在没有实际股票支持的情况下发行ADR，可能导致滥用市场。

美国证券交易委员会已对包括纽约梅隆银行，花旗集团，德意志银行和J.P.摩根在内的几家华尔街银行进行了调查，并检查了它们是否违反了防止市场滥用和税务欺诈的控制措施。

具体而言，该最高证券监管机构表示，SG Americas向客户提供ADR但不确保他们将获得实际股票的支持。预先发布的ADR存在滥用行为，包括不恰当的卖空以及围绕股息支付的不恰当的利润。

今年早些时候，SEC纽约地区办事处对德意志银行实施了7500万美元的罚款，以解决他们发行美国存托凭证（ADR）而没有相关外国股票的行为。

华尔街最高监管机构表示，兴业银行并未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果，但同意返回“不义之财”，并遵守美国证券交易委员会的罚款。该监管机构在一份声明中补充说，其将“继续追究那些滥用ADR市场的各方的责任。通过ADR投资外国公司的美国投资者，有权期望这些ADR的发行得到外国股票的恰当支持。”