摘要:资讯网站financemagnates在周二(9月25日)发布的报道中称,法国银行业巨头法国兴业银行(SociétéGénérale)美国分部今日同意支付80万美元,以纠正他们发行美国存托凭证(ADR)时没有拥有相关外国股票的错误。
资讯网站financemagnates在周二(9月25日)发布的报道中称,法国银行业巨头法国兴业银行(SociétéGénérale)美国分部今日同意支付80万美元,以纠正他们发行美国存托凭证(ADR)时没有拥有相关外国股票的错误。
监管机构指控兴业银行美国分部SG Americas Securities未能监管其证券借贷服务柜台,这些服务柜台在没有实际股票支持的情况下发行ADR,可能导致滥用市场。
美国证券交易委员会已对包括纽约梅隆银行,花旗集团,德意志银行和J.P.摩根在内的几家华尔街银行进行了调查,并检查了它们是否违反了防止市场滥用和税务欺诈的控制措施。
具体而言,该最高证券监管机构表示,SG Americas向客户提供ADR但不确保他们将获得实际股票的支持。预先发布的ADR存在滥用行为,包括不恰当的卖空以及围绕股息支付的不恰当的利润。
今年早些时候,SEC纽约地区办事处对德意志银行实施了7500万美元的罚款,以解决他们发行美国存托凭证(ADR)而没有相关外国股票的行为。
华尔街最高监管机构表示,兴业银行并未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果,但同意返回“不义之财”,并遵守美国证券交易委员会的罚款。该监管机构在一份声明中补充说,其将“继续追究那些滥用ADR市场的各方的责任。通过ADR投资外国公司的美国投资者,有权期望这些ADR的发行得到外国股票的恰当支持。”
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据Finance Magnates周四(2月7日)报道,法国兴业银行(Societe Generale)公布了2018年第四季度和全年的财务业绩。尽管该公司在2018年第四季度表现疲软,但总体而言,该集团的营收同比略有增长。
据Finance Magnates周四(2月7日)报道,法国兴业银行(Societe Generale)公布了2018年第四季度和全年的财务业绩。尽管该公司在2018年第四季度表现疲软,但总体而言,该集团的营收同比略有增长。
资讯网站financemagnates在周二(9月25日)发布的报道中称,法国银行业巨头法国兴业银行(SociétéGénérale)美国分部今日同意支付80万美元,以纠正他们发行美国存托凭证(ADR)时没有拥有相关外国股票的错误。