ASIC禁止两名前麦格理顾问提供金融服务

澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经禁止Mark Alexander Landau和Marcus Roderick Campbell在10年内提供金融服务。

这些决定是由ASIC的新金融服务和信用评估小组做出的，他们发现Landau和Campbell做出的行为是深思熟虑的并且是不诚实的，且涉及到持续的明知而故意违反法律的行为。

2007年11月至2017年6月期间，Landau曾在麦格理证券有限公司（Macquarie Equities Limited）的阿德莱德办事处（Adelaide office）担任授权代表和高级财富顾问。

2007年11月至2017年6月期间，Campbell在麦格理证券有限公司的阿德莱德办事处担任授权代表和执行投资顾问。

金融服务和信用评估小组发现，2014年1月至2017年1月期间Landau、2015年8月至2017年3月期间Campbell做出了以下违规行为：

1. 伪造客户电子邮件往来的内容，误导或欺骗麦格理的合规团队，使其相信一般的建议或执行只是由团队给出的指示，而不是个人建议；

2. 将假邮件保存到麦格理的客户关系管理系统Xplan中；

3. 创建虚假订单管理系统交易记录。

2018年8月14日，Landau和Campbell在行政上诉法庭（AAT）提交了申请，要求对金融服务和信用评估小组下达的禁令进行审查。Landau和Campbell还申请暂停禁止令，以等待AAT的审查结果。

2018年9月10日，暂停禁止令的申请被AAT驳回。有关实质性上诉的听证会将于2018年11月26日开始。