摘要:澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,未获授权的财务顾问Senen Pousa已被永久禁止提供金融服务或从事信贷活动。
澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,未获授权的财务顾问Senen Pousa已被永久禁止提供金融服务或从事信贷活动。
Pousa是Investment Intelligence Corporation Pty Ltd前主管,在从事无照经营的财务建议业务后被禁止提供金融服务。通过Investment Intelligence Corporation Pty Ltd,Pousa曾建议客户通过在线网络研讨会和网站投资金融产品, 向客户收取3000至5000美元的产品推荐费用。Investment Intelligence Corporation Pty Ltd和Pousa都没有持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照或任何其他授权来经营金融服务业务。
Pousa推荐的金融产品给投资者造成了重大损失。ASIC早些时候对Pousa和Investment Intelligence Corporation Pty Ltd提起了刑事和民事诉讼。
2018年4月,Pousa承认协助并教唆他的公司Investment Intelligence Corporation Pty Ltd在未获得AFS牌照的情况下提供金融服务业务,因此被判处12个月监禁,缓期执行,因为此前5年的良好行为。
2012年7月,ASIC冻结了Investment Intelligence Corporation Pty Ltd持有的300多万美元资金,并获得了阻止Pousa离开该国的命令。ASIC随后获得命令,以公正和公平的理由关闭Investment Intelligence Corporation Pty Ltd。
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