ASIC为Chi-X的新产品提供监管批准

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前更新了市场一体性规则，以方便证券及衍生品交易所Chi-X Australia Limited推出一种新型金融产品——可转让托管收据(TraCRs)。

新的法规将TraCRs囊括在《ASIC市场一体性规则(证券市场)2017》第1.4.3条下的“现货市场产品”定义中。这将允许对TraCRs进行适当的市场监管。

为了在Chi-X的市场上报价和交易TraCRs, Chi-X还获得了以下方面的监管批准:

1. 对其澳大利亚市场许可证的变更

2. 在《公司法(Corporations Act)》s1075A(1)(b)条下为TraCRs作出声明

3. 修改Chi-X的操作规程

TraCRs的发行者Deutsche Access Investments Limited也获得了与TraCR产品有关的豁免(参见ASIC公报A56/17中的第17/0995号文书)。

Chi-X发表了一份咨询文件，建议修改其运作规则和程序，以便将TraCRs引入Chi-X市场。TraCRs是在某些海外交易所上市的股票的实益拥有权单位，这些股票为TraCRs的发行人所羁押。从这种意义上说它们是“无担保的”，即在Chi-X市场上发行和报价，而无需海外股票发行机构的同意或参与。

2015年,ASIC也就扩展现有ASIC豁免工具以方便Chi-X市场上ETF的报价和交易进行过咨询。