英国FCA: MiFID II带来的变化显而易见

MiFID II（金融工具市场法规二号令）已生效六月有余，其效果如何呢？

根据英国FCA执行和市场监督主任Mark Steward此前发表的演讲，他认为，至少就FCA收到的信息数量和质量而言，MiFID II给合规报告带来的变化还是显而易见的。

自MiFID II在今年1月3日生效以来，英国FCA的市场数据处理器在将近半年的时间内已收集近35亿份交易报告，平均每月超过5亿份，而去年同期的平均值约为3.9亿。

受MiFID II影响，目前有23个实体要向英国FCA提交交易报告，这些实体代表了3,150家交易执行公司，其中有1500家是受MiFIR交易报告义务约束的英国公司；而MiFID II生效前，向FCA提交报告的实体仅有8个，它们代表了大约800家公司。

FCA估计，在MiFID II框架下，目前大概有13万个LEI（法人实体标识符）以及超过230万个国家标识符。

根据MiFID II对交易报告的最新要求，所有金融工具（包括被受监管市场认可或在多边交易设施或有组织交易设施上进行交易的金融工具）发行者应当提供LEI代码，以供监管机构参考。

Mark Steward指出，现在的报告内容得到了明显完善，涵盖了更详细、更复杂和更清晰的市场情况，确定了买方、卖方、决策者、公司内部的投资决策和公司内部的执行类型。

目前FCA每天要处理3000万份交易报告，并计划在5年内将这一数量提高20％。

此外，为了防范资本市场洗钱问题，英国FCA还对那些没有明显市场目的或功能的资本市场交易展开了调查。此举也首次向公司表明，FCA将按照《洗钱条例》对任何不正当的交易行为发起刑事诉讼。