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美国最大历史最悠久的独立期货经纪商遭CFTC罚60万美元
摘要：美国商品期货交易委员会（CFTC）7月30日发布公告称，要求CFTC注册期货经纪商（FCM）R.J. O’Brien & Associates LLC缴纳60万美元的罚款，并要求其不得在违反《商品交易法》（Commodity Exchange Act），因该公司存在内部监督失察问题。
美国商品期货交易委员会（CFTC）7月30日发布公告称，要求CFTC注册期货经纪商（FCM）R.J. OBrien & Associates LLC缴纳60万美元的罚款，并要求其不得在违反《商品交易法》（Commodity Exchange Act），因该公司存在内部监督失察问题。
R.J. OBrien & Associates LLC是美国最大、历史最悠久的独立期货经纪商和清算公司。
调查发现，该公司在2013年1月至2014年1月期间，该公司未能认真履行监管其员工的的义务，没有采取足够的合规程序来监控、监测和阻止执行后分配的交易异常活动，也没有对其员工违规行为进行监督。
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