SEC对瑞穗证券罚款125万美元 因数据安全管理失败

资讯网站financemagnates在周一（7月23日）发布的报道中称，瑞穗金融集团的美国投资银行子公司瑞穗证券美国公司已同意支付125万美元，以解决美国证券交易委员会对其未能保护客户信息的指控。

在今天发布的法令中，瑞穗证券同意结案，他们既不承认或否认其员工访问并将“重大非公开客户回购信息转让给其他交易商和瑞穗的对冲基金客户”的指控。

美国证券交易委员会披露，在大约两年的时间内，瑞穗没有适当的控制措施来防止滥用内幕信息，也没有在不同的交易柜台之间实施障碍。

具体而言，根据和解协议，当涉及公司系统中提供的几种类型的报告时，限制员工仅查看与其合作的客户的数据的软件失败。

更糟糕的是，泄露的信息包括下订单的一方的身份，订单大小，限价以及订单是回购订单的指令等。瑞穗证券没有根据合法的业务需求限制员工访问其客户的信息，尽管超过99.8％的回购订单是由算法处理的，而不是通过交易商协商的公开市场交易。

美国证券交易委员会表示，该公司未能测试其授权实践，或监控和分析员工对客户信息的访问权限。

2016年，日本母公司瑞穗金融集团（Mizuho Financial Group）成立了瑞穗美洲（Mizuho Americas），后来成长为北美银行控股实体。该集团由许多法人实体组成，为北美客户提供综合的企业和投资银行服务，包括融资，证券，资金服务，资产管理和研究服务等。