摘要:英国金融行为监管局(FCA)于2月26日在其官网上公告称,计划发起一种公开性的“金融服务注册制”( Financial Services Register ,FS Register),获FCA授权的公司以及获批准在公司任职的高管将需要在FS Register上注册登记。
英国金融行为监管局(FCA)于2月26日在其官网上公告称,计划发起一种公开性的“金融服务注册制”( Financial Services Register ,FS Register),获FCA授权的公司以及获批准在公司任职的高管将需要在FS Register上注册登记。
FCA和审慎监管局(Prudential Regulation Authority ,PRA)目前正在开展FS Register注册方面的工作。
2017年7月,FCA发布声明称,计划针对受监管公司的高级管理人员和认证制度进一步加强监管。FCA提出,受监管公司的高管人员要在FS Register上注册登记,且公司有义务对其雇员进行适当性评估,并识别出哪些雇员虽然名义上不是高管人员,但实际上会对公司决策产生重要影响的人员。
计划提出后,FCA收到大量的反馈建议,并且接受反馈的期限将至2018年夏季结束。
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