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查监管不迷路
The Avenue, Sydney, South Australia, Australia
实勘起因
近期,不少投资者反映,希望更频繁地曝光实际地址与监管地址不相符的澳大利亚持牌交易商。为了满足投资者的要求,实勘人员决定前往CMCMarkets一探究竟。
公司大楼
监管信息显示,交易商CMCMarkets澳大利亚持牌公司地址:Tower 3 International Towers' Level 20, 300 Barangaroo Avenue, Sdyney NSW 2000,实勘人员针对这一地点进行了实地走访。
实勘人员根据监管信息顺利地找到了毗邻悉尼达令港的这栋地标性办公楼。由于地理位置优越,这栋办公楼吸引了很多举世闻名的金融机构入驻其中。
随后,实勘人员从旋转门进入大楼,从楼外人山人海的景象来看,由很多上班族在此办公。
实勘人员一进入底楼大厅,就查看了楼层导览,并据此得知,在监管信息所示楼层办公的不是CMCMarkets,而是CMC Markets。
为了保证实勘结果正确无误,实勘人员乘坐电梯来到了第20层楼,发现这整个楼层都属于CMC Markets。实勘人员看到一名佩戴工牌的男士正在朝前台走去。实勘人员询问这位男士CMCMarkets跟CMC Markets是不是同一家交易商,对方表示没有听说过CMCMarkets。
实勘综述
经过实勘人实地勘察证实,CMCMarkets澳大利亚持牌公司的实际地址与监管地址不一致。该交易商所宣称的由澳大利亚证券及投资委员会颁发的全牌照(监管证号:238054)以及由英国金融市场行为监管局颁发的全牌照(监管证号:173730)经查证为套牌牌照,投资者可以综合考虑后,做出选择。
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